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ao-law
Geldwäschegesetz

Ihre GwG-Erklärung. Digital unterschrieben.

Bevor wir für Sie tätig werden, sind wir gesetzlich verpflichtet, Sie zu identifizieren (§§ 10 bis 12 GwG). Mit diesem Formular erledigen Sie das in wenigen Minuten. Am Ende unterschreiben Sie direkt im Browser. Wir erhalten Ihre Erklärung als PDF mit Ihrer Unterschrift.

Dauer
ca. 10 Minuten
Ergebnis
PDF mit Unterschrift
Bereithalten
Ausweis oder Reisepass
Bei Gesellschaften
Registerauszug, Gesellschafterliste

Ihr Vorgang

Mandat

Für wen geben Sie die Erklärung ab?

Je nach Art des Mandanten passen sich die Abschnitte unten an. Nicht zutreffende Felder blenden wir automatisch aus.

Sie haben schon einmal eine Erklärung mit diesem Formular erstellt? Laden Sie das PDF, dann übernehmen wir Ihre Angaben.

Der Mandant ist
Bitte wählen Sie aus, für wen Sie die Erklärung abgeben.

Mandat und Kontakt

Haben Sie von uns ein Aktenzeichen erhalten, tragen Sie es bitte ein. Über die E-Mail-Adresse erreichen wir Sie bei Rückfragen.

Bitte geben Sie eine gültige E-Mail-Adresse an.
Abschnitt A

Angaben zu Ihrer PersonAngaben zum Mandanten

§ 11 Abs. 4 Nr. 1, § 12 Abs. 1 GwG

§ 11 Abs. 4 Nr. 2, § 12 Abs. 2 GwG

Bitte wählen Sie zuerst ganz oben aus, für wen Sie die Erklärung abgeben. Dann erscheinen hier die passenden Felder.

Person

Angaben so, wie sie im Ausweis stehen. Den Ausweis selbst prüfen wir beim Termin.

Bitte Nachnamen angeben.
Bitte alle Vornamen angeben.
Bitte ein gültiges Geburtsdatum angeben.
Bitte Geburtsort angeben.
Bitte Staatsangehörigkeit angeben.
Bitte Wohnort angeben.

Minderjähriger Mandant § 12 Abs. 1 Satz 1 Nr. 5 GwG

Nach dem Geburtsdatum ist der Mandant minderjährig. Statt eines Ausweises genügt eine Kopie der Geburtsurkunde, wenn die Steuer-Identifikationsnummer angegeben und der gesetzliche Vertreter identifiziert wird. Die Angaben zum gesetzlichen Vertreter tragen Sie bitte im Abschnitt B ein.
Bitte eine gültige 11-stellige Steuer-ID angeben.

Firma und Register

Tippen Sie den Namen ein. Ab drei Buchstaben erscheinen Treffer aus dem Handelsregister. Wählen Sie Ihre Gesellschaft aus, dann übernehmen wir Registerdaten und Gesellschafter. Auf Wunsch fügen wir die aktuelle Gesellschafterliste und den aktuellen Registerauszug bei.

Bitte Firma bzw. Bezeichnung angeben.
Daten aus dem amtlichen Handelsregister über den Dienst OpenRegister

Bitte Rechtsform angeben.
Bitte den Sitz angeben.
Staat fehlt.
Sitz im Ausland: Fügen Sie unten möglichst einen aktuellen Auszug aus dem ausländischen Register bei. Hält oder erwirbt die Gesellschaft Grundbesitz in Deutschland, auch über Anteile, muss sie ihre wirtschaftlich Berechtigten dem deutschen Transparenzregister mitteilen, sofern sie das nicht schon in einem anderen EU-Staat getan hat (§ 20 Abs. 1 GwG). Sonst darf der Notar nicht beurkunden (§ 10 Abs. 9 Satz 4 GwG).
Abschnitt B

Wer handelt für den Mandanten?

Bitte geben Sie die Person an, die dieses Formular ausfüllt und für die Gesellschaft gegenüber der Kanzlei auftritt.

Füllen Sie die Erklärung für sich selbst aus, ist hier nichts weiter zu tun.

§ 10 Abs. 1 Nr. 1, § 11 Abs. 4 Nr. 1 GwG

Bitte wählen Sie zuerst ganz oben aus, für wen Sie die Erklärung abgeben. Dann erscheinen hier die passenden Felder.
Bitte wählen Sie eine Option.

Person

Bitte Nachnamen angeben.
Bitte alle Vornamen angeben.
Bitte ein gültiges Geburtsdatum angeben (volljährig).
Bitte Geburtsort angeben.
Bitte Staatsangehörigkeit angeben.
Bitte Wohnort angeben.

Berechtigung zum Handeln

Bitte geben Sie an, woraus sich Ihre Berechtigung ergibt.
Bitte erläutern Sie die Berechtigung.
Abschnitt C

Wem gehört die Gesellschaft?Wirtschaftlich Berechtigte

Wir müssen wissen, wem der Mandant letztlich gehört oder wer ihn kontrolliert, und ob jemand anderes hinter dem Mandat steht.

§ 3, § 10 Abs. 1 Nr. 2 GwG

Bei natürlichen Personen ist der Mandant selbst wirtschaftlich Berechtigter, solange er nicht auf Veranlassung eines Dritten handelt. Bitte beantworten Sie dazu nur die Frage unten.

Beteiligungen § 3 Abs. 2 GwG

Tragen Sie ein, wer welche Anteile hält. Gesellschaften schlüsseln Sie nur auf, wenn sie für die Kontrolle relevant sind. Die Rückfragen helfen dabei. Die wirtschaftlich Berechtigten und das Organigramm ergeben sich daraus von selbst.

Wir zeichnen einen Vorentwurf aus dem Handelsregister, den Sie anpassen können.
Pflicht zur Klärung der Kontrolle (§ 10 Abs. 1 Nr. 2 GwG). Beim Erwerb von Grundbesitz, auch über Anteile, verlangt zusätzlich der beurkundende Notar diese Angaben in Textform. Ohne sie darf er nicht beurkunden (§ 12 Abs. 4, § 10 Abs. 9 Satz 4 GwG).

Organigramm entwerfen

Bitte geben Sie mindestens eine Beteiligung an oder bestätigen Sie, dass keine natürliche Person mehr als 25 % hält oder kontrolliert.

Stimmrechte und Kontrolle

Gibt es Besonderheiten bei Stimmrechten oder Kontrolle?

Bitte beantworten Sie die Frage.
Bitte kurz erläutern.
Bei börsennotierten Gesellschaften entfallen Angaben zu Gesellschaftern.

Personen mit Einfluss auf Stiftung oder Trust § 3 Abs. 3 GwG

Treugeber (Settlor), Verwalter (Trustee), Protektor, Vorstandsmitglieder, Begünstigte oder Personen mit sonstigem beherrschendem Einfluss. Sind die Begünstigten noch nicht bestimmt, geben Sie bitte die Gruppe an.

Handeln auf Veranlassung eines Dritten § 3 Abs. 4 GwG

Wird das Mandat im Auftrag oder auf Rechnung einer anderen Person erteilt, als sie oben genannt ist?

Bitte beantworten Sie die Frage.
Bitte angeben.
Bitte als TT.MM.JJJJ angeben.
Abschnitte D und E

Zweck des Mandats und politisch exponierte Personen

Zweck und Art des Mandats § 10 Abs. 1 Nr. 3 GwG

Meist ergibt sich der Zweck schon aus dem Mandat. Dann lassen Sie das Feld einfach leer.

Politisch exponierte Personen § 1 Abs. 12 bis 14, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG

Ist der Mandant, ein Vertreter, die handelnde Person oder ein wirtschaftlich Berechtigter eine politisch exponierte Person (PEP), ein Familienmitglied einer PEP oder einer PEP bekanntermaßen nahestehend?

Wer gilt als politisch exponierte Person?
Personen, die ein hochrangiges öffentliches Amt ausüben oder innerhalb des letzten Jahres ausgeübt haben, insbesondere:
  • Staats- und Regierungschefs, Minister, Staatssekretäre
  • Parlamentsabgeordnete und Mitglieder von Leitungsorganen politischer Parteien
  • Mitglieder oberster Gerichte, Rechnungshöfe und Zentralbank-Leitungen
  • Botschafter, Geschäftsträger, hochrangige Offiziere
  • Mitglieder der Leitungsorgane staatseigener Unternehmen und internationaler Organisationen
Familienmitglieder sind insbesondere Ehe- und Lebenspartner, Kinder und deren Partner sowie Eltern. Bekanntermaßen nahestehend sind z. B. Personen mit gemeinsamen Unternehmen oder engen Geschäftsbeziehungen.
Bitte beantworten Sie die Frage.
Bitte geben Sie die Herkunft der Mittel an.
Abschnitt F

Unterlagen hochladen

Fotos oder Scans genügen. Bilder verkleinern wir automatisch. Alle Dateien werden als Anlagen in Ihr PDF übernommen.

§ 8 Abs. 2, § 12 GwG

Ihre Checkliste

    Dateien hierher ziehen oder auswählenFotos (JPG, PNG) oder PDF · am Smartphone auch direkt mit der Kamera
    0 MB von 4 MBKeine Dateien
      Bitte laden Sie die erforderlichen Unterlagen hoch.
      Abschluss

      Bestätigen und unterschreiben

      Bitte bestätigen Sie Ihre Angaben und unterschreiben Sie. Fehlt noch eine Angabe, führen wir Sie beim Absenden direkt dorthin.

      Versicherung des Mandanten § 11 Abs. 6 GwG

      • Sie müssen der Kanzlei die erforderlichen Informationen und Unterlagen zur Verfügung stellen und Änderungen während des Mandats, insbesondere beim wirtschaftlich Berechtigten, unverzüglich mitteilen.
      • Die Kanzlei darf und muss vollständige Kopien der Ausweis- und Registerdokumente anfertigen bzw. digital erfassen (§ 8 Abs. 2 GwG).
      • Die Daten werden auf Grundlage von Art. 6 Abs. 1 lit. c DSGVO i. V. m. §§ 8, 10 bis 12, 11a GwG verarbeitet und fünf Jahre nach dem Schluss des Kalenderjahres, in dem das Mandat endet, gelöscht, soweit keine anderen Aufbewahrungspflichten bestehen (§ 8 Abs. 4 GwG). Einzelheiten im Datenschutzhinweis.
      Bitte bestätigen Sie Ihre Angaben.

      Unterschrift

      Bitte Namen angeben.
      Ort fehlt.
      Unterschrift
      Hier mit Maus, Finger oder Stift unterschreiben
      Elektronische Unterschrift
      Bitte unterschreiben Sie im Feld oben.

      Mit dem Absenden erstellen wir Ihre Erklärung als PDF mit Unterschrift und übermitteln sie verschlüsselt an die Kanzlei.

      ÜbermitteltNicht übermittelt

      Vielen Dank. Ihre GwG-Erklärung ist bei uns eingegangen.

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      Ihre Erklärung wurde vollständig erstellt, konnte aber nicht übertragen werden (Netzwerkfehler). Bitte laden Sie das PDF herunter und senden Sie es per E-Mail an aslan@ao-law.de, oder versuchen Sie es erneut.

      Vorgangsnummer
      –
      Eingang
      –
      PDF
      –

      So geht es weiter

      1. Wir prüfen Ihre Angaben und melden uns bei Rückfragen unter der angegebenen E-Mail-Adresse.
      2. Bitte bringen Sie Ihren Ausweis im Original zum ersten Termin mit. Alternativ vereinbaren wir eine elektronische Identifizierung.
      3. Ändern sich später Angaben, insbesondere zu Gesellschaftern oder wirtschaftlich Berechtigten, teilen Sie uns das bitte mit.
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